一些基金公司去年受到了罚款，法规和系统的实施成为“高风险领域”

●记者的张林吉 2024年基金年度报告已披露，一些资助公司和高级高管的情况已暴露在上一年的监管处罚。缺乏严格的法规和系统实施是对大多数基金公司进行评估或惩罚的主要原因，并且一些基金公司还受到对投资问题，客户权利保护，员工管理，实时广播等的监管处罚。根据年度报告中揭示的信息，大多数基金公司都完成了这些公司。 许多公司都经过检查或受到惩罚 随着2024年基金年度报告的发布，一些资助公司及其高级管理人员去年被暴露于检查或罚款。根据No.com的统计数据，Tianxiang Investment Consulting，在2024年审查或惩罚了35家基金公司。 一些基金公司受到惩罚去年的言语。例如，一家中小型基金公司去年受到了两次惩罚。由于管理股权活动的管理义务并未根据法律履行，因此，如果已知公司权益的相关变更，则不会准确地判断股东对公司业务管理的影响，并根据法律及时报告信息。该公司被命令在三个月内进行更正，并暂停收到公共资助产品注册申请，并在校正期间为新的股权管理管理计划提供了申请步骤。该公司的尼卡哈德（Nikahad）积极进行了更正。在此期间，与公司涉及的股权相关的项目以及时，完整和完整的方式向监管当局报告。此外，由于公开宣布的产品的年度报告，2024年报告的第一季度和第二个Qua2024年的报告报告，该公司被命令根据相关法规纠正重要提醒的内容，上海证券监管局不能有效地持有，该公司已按时间表透露信息。 最高资金公司也没有保存。由于没有严格实施个人法规和系统，因此已将领先的公司于去年12月13日发出警告信和法规。另一家领先的公司还于去年7月26日发出了一封警告信，该信由于系统和机制不完美而纠正并暂停收到ETF公共基金注册申请三个月。公司完成了更正，并继续注册ETF基金产品。 法规和系统的实施成为罚款的主要原因 《中国证券杂志》的记者发现，收到资金的问题罚款差异很大，但法规的实施和不完整的内部控制已成为高风险地区。 由于未能严格执行个人法规和系统，去年两次北京证券监管局对一家资助公司进行了惩罚，并采取了MGA行政行政步骤来发出警告信，命令更正和暂停商业业务。但是，该公司表示，它完成了更正，并进行了所有公司的业务。 中国南部的另一家资助公司已下令纠正深圳证券监管局的状况，因为他们未能严格执行个人法规和内部系统，并且相关的高级管理人员发出了警告。该公司宣布，经理对此非常重视，并根据相关要求进行了全面的更正，并提交了Regulato的实施RY代理。更正步骤包括改进内部系统和相关的工作流程。此外，命令与资助公司相关的托债公司，以纠正上海证券监管局，以实施不完整的内部控制，并违反了“公共证券投资基金的运营和管理”的相关规定，并向相关的高级管理人员发出警告；一家资助公司已发布了深圳证券监管局的警告信，以违反“证券和期货商业机构的私人资产管理”和高级管理人员的规定；北京证券监管局裁定另一家资金公司违反了“董事，监督员，高级管理人员，高级管理人员和业务机构的管理人员，高级管理人员和从业人员”的相关规定，以及“监督法规和公共证券投资”ENT资金经理”，这要求公司在30天内提交书面更正计划，并在90天内完全恢复。 根据公告数据，去年对许多基金公司进行了审查或惩罚，因为个人法规和系统没有严格实施。 处罚因素表明多样性的趋势 - 我 去年，许多基金公司因投资，现场广播，客户权利保护，人事管理和其他问题而受到审查或处罚。 其中，一些基金公司在做出主要投资决定并获得门票的过程中存在“危险情况”。该公告表明，洪福基金已被命令纠正该问题，因为它在债券投资决策中并不谨慎，并且旨在管理基金资金的匹配管理结构和资金基金的流动性。 PRI建议Mingya Fund资产管理计划的单一产品根据投资顾问的建议，NCIPAL和投资者。在某种情况下，“本金或指定的第三方发行投资指示或提供巨大的投资建议，例如特定的投资目标”。集体资产管理计划B成立于2021年12月，其本金是股权安全领域的两个私人投资基金。验证后，来自两个私募股权基金的资金来源具有关联关系，以提供投资债券的资产管理计划。基金公司不关注两个私募股权基金的真正资金来源，也未能按时向监管机构报告执行机构。主管已采取行政行政措施，以订购更正并暂停三个月内新的私募股权管理产品。 由于一些相对“软”，也有一些资助公司引起人们对法规的关注问题。例如，向基金公司的上海投资咨询部门发出了警告信，因为它没有足够的控制权，并且未能严格调整那些邀请外部专家参加除安全服务以外的咨询服务时实用的人的专业行为；由于印地语对真实帐户名称的充分管理，对客户权利和利益的保护以及员工管理不足，该公司本身已采取行政行政措施来发出警告信。 此外，一些基金公司在其年度报告中引入的一些基金公司，由于缺乏人事管理系统的建设，个人人员的注册材料不完整或偶然，因此由监管机构发行；而且还有资金公司宣布，由于特殊帐户产品无法通过及时披露信息来履行其义务，所以发行的监管机构；现场直播期间存在一些问题，例如导致监管机构发布的一家资助公司；由于控制工具控制的要求，监管机构发行了另一家基金公司。如果没有其他方面的管理，主管会发布一封警告信。 工业内部人员提醒人们，在资助公司和投资者沟通模型的创新营销形式中，一些相对“软”的问题继续出现，这对公共行业来说听起来令人震惊，这提供了进一步稳定运营的提议。 金融的官方帐户 24小时广播滚动滚动最新的财务和视频信息，并扫描QR码以供更多粉丝遵循（Sinafinance）